Programa de Prevención de Riesgos Penales de Correos: el compliance penal y el artículo 31 bis

Tema 12 del temario de Correos (Normas de cumplimiento) · apartado 12.3.1 del documento de referencia

El Programa de Prevención de Riesgos Penales describe el Sistema de Compliance de Correos y sus filiales frente a la responsabilidad penal de las personas jurídicas que establece el artículo 31 bis del Código Penal. Su meta es doble: que haya controles que reduzcan el riesgo de delitos y poder acreditar que Correos ejerció el control debido sobre su actividad.

Por qué existe

El artículo 31 bis permite exigir responsabilidad penal a una empresa, también a las sociedades mercantiles públicas que prestan servicios de interés económico general, por los delitos cometidos en su nombre y en su beneficio por sus representantes o directivos, o por empleados a los que estos no supervisaron debidamente. La Ley Orgánica 1/2015 reformó el Código Penal para eximir a la persona jurídica si, antes del delito, había adoptado y ejecutado con eficacia un modelo de organización y gestión adecuado, supervisado por un órgano con poderes autónomos, el autor eludió fraudulentamente el sistema y no hubo omisión en la vigilancia. La Ley Orgánica 1/2019 completó este régimen.

Requisitos de un sistema eficaz

Identificar las actividades en las que pueden cometerse delitos.
Establecer protocolos de formación de la voluntad, decisión y ejecución.
Gestionar los recursos financieros para impedir los delitos.
Obligar a informar de riesgos e incumplimientos al órgano de vigilancia.
Tener un sistema disciplinario que sancione los incumplimientos.
Verificar periódicamente el sistema y modificarlo cuando haya infracciones o cambios.

Estructura del programa

Se adapta a la norma UNE 19601 de sistemas de gestión de compliance penal, publicada el 18 de mayo de 2017. Tiene una parte general (modelo de supervisión, órgano de control, recursos financieros, sistema disciplinario, canal de denuncias, formación y controles generales) y una parte especial, que identifica los riesgos penales posibles con su marco de control en anexos. Distingue controles generales, para el riesgo genérico, y específicos, para riesgos concretos.

Controles generales

Organigrama, funciones y responsabilidades, con control de poderes y segregación de funciones.
Código General de Conducta y Canal de Comunicación y Denuncias.
Plan anual de Formación y Comunicación y Pack de Bienvenida (Welcome Pack) para las nuevas incorporaciones; la formación en riesgos penales es obligatoria.
Normas sobre uso de dispositivos tecnológicos y seguimiento de las empresas subcontratadas.
Sistema disciplinario conforme a los convenios colectivos, el Estatuto Básico del Empleado Público y el Estatuto de los Trabajadores.
Controles financieros y presupuesto anual propio para el Comité de Cumplimiento.

Alcance y aprobación

Se aplica a empleados, directivos, consejeros y a quienes actúan en nombre de Correos, y a contratistas sin procedimientos equivalentes cuando la actividad subcontratada es sensible. El Comité de Cumplimiento lo revisa anualmente. Según el documento, lo aprobó el Consejo de Administración el 22 de julio de 2021; el Programa original del Grupo, con su canal de denuncias, es de 27 de noviembre de 2014. Correos rechaza cualquier beneficio que derive de un delito de sus profesionales.

En el examen

Apartado 12.3.1. Preguntable: el artículo 31 bis del Código Penal (responsabilidad penal de las personas jurídicas), la reforma de la LO 1/2015 que permite la exención con un modelo eficaz, la norma UNE 19601 (18 de mayo de 2017), la estructura en parte general y especial, la diferencia entre controles generales y específicos, y que el Comité de Cumplimiento lo revisa cada año. Fechas: 27 de noviembre de 2014 y 22 de julio de 2021.

Dudas frecuentes

¿Qué artículo del Código Penal regula la responsabilidad penal de las empresas?

El artículo 31 bis, en el que se basa el Programa de Prevención de Riesgos Penales de Correos.

¿Qué norma técnica sigue el compliance penal de Correos?

La UNE 19601 de sistemas de gestión de compliance penal, publicada el 18 de mayo de 2017.

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Fuente: documento de referencia de Correos (temario oficial, 31/10/2022), tema 12, apartado 12.3.1, páginas 77-94. Explicado con palabras propias de CorreosOpo. Web privada de estudio, no oficial.