Comité de Cumplimiento de Correos: composición, reuniones, funciones y diferencia con otros órganos

Tema 12 del temario de Correos (Normas de cumplimiento) · apartado 12.3.1 del documento de referencia

El Comité de Cumplimiento es el órgano colegiado y autónomo de vigilancia y control del Sistema de Compliance de Correos. Lo nombra directamente el Consejo de Administración, que lo designó el 27 de noviembre de 2014, y se apoya en el Área de Cumplimiento para el trabajo diario. Es también quien tramita, investiga y resuelve las denuncias.

Composición según el documento de 2022

Sus miembros deben tener titulación superior, integridad, conocimiento de la normativa y del negocio, experiencia en gestión de riesgos, autoridad suficiente y ausencia de conflictos de interés. Lo preside la Vicesecretaría General y lo integran las Subdirecciones de Gestión, Organización y Desarrollo de Personas; de Control y Estadística, y de Relaciones Internacionales y Sostenibilidad. El secretario es un licenciado en Derecho, con voz y sin voto. Si hay una vacante, el Consejo la cubre en dos semanas.

Funcionamiento

Sesiones ordinarias como mínimo trimestrales, y extraordinarias cuando haga falta, también telemáticas.
Quórum: el presidente, al menos dos miembros más y el secretario. Acuerdos por mayoría absoluta.
Informa al Consejo de Administración al menos semestralmente, y a la Comisión de Auditoría y Control del resultado de sus dictámenes.
El Área de Cumplimiento le informa como mínimo trimestralmente.
Actúa con autonomía e independencia, presupuesto suficiente, confidencialidad y posibilidad de asesoramiento externo.

Funciones principales

Definir y actualizar el mapa de riesgos penales.
Supervisar, controlar, monitorizar y auditar el Sistema de Compliance y los objetivos de cumplimiento y anticorrupción.
Promover la formación y comunicación e identificar debilidades de control.
Asesorar al Consejo sobre decisiones con posible responsabilidad penal.
Analizar las denuncias, decidir si abren investigación, emitir dictámenes y responder a requerimientos judiciales, fiscales o policiales.
Revisar el Código General de Conducta (al menos cada dos años) y el Programa (cada año).

Abstención y recusación

Sus miembros deben abstenerse, o pueden ser recusados, por parentesco, matrimonio o relación afectiva con los implicados, ser parte en los hechos, ser su superior inmediato, amistad o enemistad notoria, haber sido sancionados en una investigación interna o por acoso laboral, tener una condena firme, un claro conflicto de interés o haber incumplido los procedimientos internos.

No confundir con otros órganos

Comisión de Control: órgano de control interno de la prevención del blanqueo; aprueba el Manual de PBC y se reúne al menos una vez al mes.
Comité de Cumplimiento: riesgos penales, Código de Conducta y denuncias.
Comisión de Auditoría y Control: órgano del Consejo de Administración, creado conforme a la Ley 33/2003 del Patrimonio de las Administraciones Públicas e integrado por tres consejeros sin funciones ejecutivas.
Comisión Ejecutiva: el presidente y cuatro miembros del Consejo; puede ejercer todas las facultades delegables del Consejo.

En el examen

Apartado 12.3.1. Preguntable: quién lo nombra (el Consejo de Administración), fecha de nombramiento (27 de noviembre de 2014), reuniones mínimas trimestrales, informes semestrales al Consejo, quórum (presidente, dos miembros y secretario), mayoría absoluta, sustitución de vacantes en dos semanas y las causas de recusación. Muy preguntado: distinguirlo de la Comisión de Control (PBC) y de la Comisión de Auditoría y Control (del Consejo). La composición es la que constaba en 2022.

Dudas frecuentes

¿Quién nombra al Comité de Cumplimiento de Correos?

El Consejo de Administración, directamente. Lo nombró el 27 de noviembre de 2014.

¿Cada cuánto se reúne el Comité de Cumplimiento?

En sesiones ordinarias con una periodicidad mínima trimestral, y en extraordinarias cuando sea necesario.

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Relacionado

Fuente: documento de referencia de Correos (temario oficial, 31/10/2022), tema 12, apartado 12.3.1, páginas 87-98. Explicado con palabras propias de CorreosOpo. Web privada de estudio, no oficial.